Compliance Penal
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  • Compliance Penal - Qué es Compliancers y cómo poder adquirilo - Programa Cumplimiento

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    El asesoramiento en compliance penal conlleva asumir importantes desafíos:

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    DESAFIO DE LA INVERSION
    Inversión de tiempo en conocimiento de la legislación vigente y en la instrucción sobre procedimientos de trabajo en cumplimiento penal.
    Inversión económica en la dotación de un equipo especializado en Corporate Compliance y en la elaboración de cada programa de compliance penal.
    DESAFIO DE LA RESPONSABILIDAD PROFESIONAL
    El profesional es responsable frente a su cliente de que el trabajo desarrollado cumpla con los requisitos de eficacia e idoneidad que exige el 31 bis del Código Penal.
    Si su cliente resultara imputado y el manual de compliance no cumpliera con los requisitos del 31 bis del CP por ser un “copia y pega”, no se produciría el efecto de exoneración de la responsabilidad penal. ¿Qué responsabilidad afectaría al abogado por haber ofrecido a su cliente un manual de compliance que no es tal?
    Proponemos minimizar estos desafíos mediante el uso de un software adecuado. ¿Qué opciones de software en compliance penal existen en el mercado?

    SOFTWARE PARA GRANDES CORPORACIONES
    Herramientas diseñadas para las grandes corporaciones que requieren un seguimiento y gestión del riesgo a partir de la identificación de sus múltiples procesos de trabajo. Sus principales características son:

    Son muy complejas, de manera que la empresa ha de contar con un equipo de expertos altamente cualificados en la identificación de procesos y alimentación de datos.
    Alto coste, inaccesible para los pequeños y medianos despachos de abogados y consultores que trabajan con un perfil de cliente de pequeña y mediana empresa.
    SOFTWARE PARA PYMES
    Las que conocemos ponen el foco en el compendio sistematizado de normas de cumplimiento y en el tratamiento generalista de los tipos delictivos que pueden ser de aplicación para cualquier tipo de empresa.

    Estas herramientas presentan planes de acción tan genéricos como: “debe ser aplicado un código de ética” o “deben elaborarse instrucciones de trabajo”.

    Estamos seguros de que estas herramientas pueden resultar valiosas en la medida en que aportan a la empresa el valor de la cultura de las buenas prácticas corporativas. Sin embargo, creemos que no resultan idóneas para el abogado o consultor, en tanto que su tratamiento es de carácter generalista y dejan en manos de la iniciativa de abogado la realización de un buen número de tareas, sin el apoyo del software. Por ejemplo:

    Actividad de riesgo. Su identificación se plantea con un enfoque generalista para toda la empresa, sin tener en cuenta que cada departamento tiene su propio entorno del riesgo y debe ser tratado de manera diferencial.
    Conducta de Riesgo. No se contempla la vinculación de la actividad de riesgo con el tipo delictivo que le afecta.
    Políticas Corporativas. No se define el conjunto de obligaciones y prohibiciones que deberán ser cumplidas por cada departamento de la empresa.
    Plan de Acción. No se identifican los procedimientos y directrices que han de ser seguidos para asegurar el cumplimiento de las normas establecidas por la empresa.
    Plan de vigilancia. Inexistencia de un protocolo de seguimiento, vigilancia y control.
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